这是一家在老客户的委托下，加工生产仿冒迪士尼品牌的“玲娜贝儿”毛绒玩偶，并提供给他人出售牟利的涉案企业。这也是一家主动为体弱及残疾人员提供就业机会、积极接济困难职工、振兴乡村经济的乡镇民营企业。
因法律意识淡薄，合规意识不强，主营毛绒、电动玩具加工、销售的Z公司踩到了法律红线。面对主观恶性不大又认罪认罚主动退赔的企业，检察机关决定用涉案企业合规再给予其一次机会。
▍来源：仪征检察院
“这个事情也让我们得到了深刻的教训，今后我们会将知识产权合规审查与生产放到同等重要的位置，用合规的视角看发展。”3月1日，江苏省仪征市检察院与上海市浦东新区检察院就“涉案企业合规”对仪征Z公司进行回访，该企业负责人诚恳地说。
△检察机关回访企业
仪征市大仪镇是远近闻名的玩偶加工基地，全镇大大小小的“玩偶之家”达80余个。Z公司是当地一家专门从事玩具加工的中小型民营企业，2021年10月，上海市浦东新区检察院在办理一起涉嫌侵犯著作权案时发现，Z公司实际经营人未经著作权人许可，受熟人委托生产并交付迪士尼品牌毛绒玩具“玲娜贝儿”5000余件，案值9万余元。
△查处现场
该案移送检察机关审查起诉后，Z公司向浦东新区检察院提起合规申请。由于涉案企业注册地、经营地在仪征，浦东新区检察院依托长三角区域检察协作机制，委托仪征市检察院商请本地第三方机制管委会组建第三方组织开展合规考察。
“接到浦东新区检察院的跨区域协作申请后，我院第一时间对涉案企业开展社会调查。”仪征市检察院承办检察官说。
△检察官走访企业
通过实地走访企业、属地乡镇政府、市场监管局、工商联等，检察官了解到，Z公司系当地一家重点民营企业，年均纳税100余万元，提供就业岗位约300个，并且一直以来，积极为体弱和残疾人员提供就业机会——在公司百余名员工中，残疾人和60岁以上老年人约占40%，还积极向慈善机构、残疾人家庭捐款捐物，对困难职工发放救济金。
根据仪征市检察院提供的调查报告，综合考虑Z企业和其负责人犯罪情节轻微，主观恶性和社会危害性较小的情况，浦东新区检察院决定对Z公司开展涉案企业合规工作。
2022年10月，该案企业合规工作正式启动，受浦东新区检察院委托，仪征市检察院启动第三方监督评估机制，对涉案企业开展合规整改监督、管理工作。
根据Z公司规模和经营状况，仪征市检察院为其制定“简程序，不减标准”的合规整改模式，设定了为期2个月的合规期限。检察机关还结合知识产权中著作权和商标权两大部分，梳理刑事领域合规风险点，向Z公司发出《知识产权刑事风险提示函》。
Z公司对照该提示函重新梳理了业务流程，制定了相应具体管控措施，增设知识产权合规专员，专职负责知识产权合规把关，对所有订单逐个审查监督，并常态化开展“回头看”抽查工作。
仪征市检察院还结合知识产权犯罪特点，确定了三位具有知识产权特长的专家组成第三方监管小组，负责考察、监督企业合规计划执行情况。
针对玩具制造业发展特点，仪征市检察院联合浦东新区检察院发布《毛绒玩具加工企业侵犯知识产权犯罪整改指引（试行）》，并会同第三方监管小组，探索制定《知识产权类合规案件第三方监管评分表》，就Z公司整改情况及合规建设情况开展量化评估，更加直观地体现企业合规成果。
△线上听证会现场
